La Autoridad de Conducta del Sector Financiero (FSCA) ha excluido a dos directores clave de Ecsponent Financial Services (EFS), Floris Slabbert y Anton Hay, durante un período de dos años, anunció el regulador el viernes.

“Esta acción de cumplimiento sigue al retiro de la licencia de EFS (número FSP 32968) por violar varias leyes del sector financiero. Es la opinión de la FSCA que Slabbert y Hay contribuyeron significativamente a las infracciones ”, dijo la FSCA en un comunicado.

Leer:
Licencia de Ecsponent Financial Services retirada
Ecsponent asediado informa una pérdida récord de medio año de R1.98bn

EFS es una subsidiaria del asediado grupo de capital privado cotizado en JSE Ecsponent Limited. Tras el retiro de la licencia de servicios financieros de EFS a principios de este mes, su grupo matriz dijo que la subsidiaria se cerrará.

Floris Slabbert, directora de Ecsponent Financial Services. Imagen: @FlorisSlabbert / Twitter

“El 4 de junio de 2020, la FSCA retiró la licencia de EFS, al descubrir que la empresa no realizó pruebas de idoneidad antes de vender un producto a los clientes. El FSP utilizó una red de representantes para comercializar las acciones de su empresa matriz, Ecsponent Limited, que recaudó capital a través de la venta de acciones preferenciales rescatables “, señaló el regulado.

“Durante las interacciones con clientes potenciales, el personal de EFS brindó asesoramiento sobre el producto de inversión, es decir, las clases de acciones preferentes. Si bien las clases de acciones que pagaban dividendos mensuales eran populares entre los pensionistas, ya que imitaban un pago de pensión mensual, la única diferencia importante entre ellos y una inversión en pensiones era que exponían a los inversores a un mayor riesgo ”, agregó.

Anton Hay, director de marketing de Ecsponent Financial Services. Imagen: suministrada

Leer:
Los accionistas preferentes rescatan a Ecsponent
Los accionistas preferenciales de Ecsponent temen perderlo todo

La FSCA dijo que su investigación implicó una amplia interacción con EFS.

“El FSP (EFS) era de la opinión de que no estaba obligado a realizar pruebas de idoneidad y se basaba en un acuerdo de servicio financiero específico en el que el inversor ordena al asesor o intermediario que no realice un análisis integral de las necesidades financieras, sino que realice un análisis financiero específico Servicio. EFS argumentó que al firmar el acuerdo, el inversor entendió que el asesor no realizaría un análisis completo ”, señaló la FSCA.

“La FSCA sostuvo que dicho acuerdo era ilegal y que EFS no podía confiar en él. La autoridad también descubrió que EFS violaba los estándares de idoneidad que se esperaban de los FSP como se describe en el Código de Conducta General de FAIS (sección 8 del Código). La FSCA alienta a los FSP y a las personas clave a actuar siempre en el mejor interés de sus clientes y tratarlos de manera justa ”, agregó.

Ecsponent Limited tomó nota de la última decisión de la FSCA en una breve declaración de JSE Sens el viernes por la tarde.

“La compañía y EFS consideran que la investigación de la FSCA, que se centró únicamente en el asesoramiento y las actividades intermedias de EFS y no en las de Ecsponent, finalmente concluyó y considera el asunto como cerrado”, dijo.

Leer: No salirse con la suya manipulando los precios de las acciones

Ecsponent Limited reiteró que EFS “no ha brindado asesoramiento financiero sobre ningún negocio nuevo” desde el 11 de febrero de 2020 y la decisión del grupo de “relajar EFS”.

En un comunicado de prensa separado, la nueva junta y los ejecutivos del grupo también acogieron con beneplácito la conclusión del asunto y destacaron que la FSCA no había impuesto ninguna sanción administrativa contra los directores de EFS.

George Manyere, CEO de Ecsponent Limited, comentó: “La determinación y el fallo de la FSCA ponen fin a este asunto prolongado que se ha estado ejecutando durante los últimos siete años. Como un nuevo equipo de gestión de Ecsponent Limited, que es accionista de EFS, nuestro enfoque sigue siendo la gestión proactiva de nuestros activos subyacentes para proteger y aumentar de manera sostenible el valor para los accionistas a largo plazo “.

DEJA UNA RESPUESTA

Por favor ingrese su comentario!
Por favor ingrese su nombre aquí